01
Compliance
[+]
DISEÑO E IMPLEMENTACIÓN5 servicios[+]
- Implementación Modelos de Prevención de Delitos (MPD)Diseñamos e implementamos Modelos de Prevención de Delitos conforme a la Ley N°20.393, incorporando matrices de riesgos, políticas, procedimientos y controles alineados con la realidad operacional de cada organización.
- Implementación Modelos AML para Sujetos Obligados ante la UAFDiseñamos e implementamos sistemas de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo conforme a la Ley N°19.913 y la Circular N°62 de la UAF, adaptados a las características y riesgos propios de cada organización.
- Programas de Libre CompetenciaDiseñamos e implementamos programas de compliance en Libre Competencia orientados a prevenir conductas de riesgo, fortalecer criterios de actuación de quienes participan en decisiones comerciales, en licitaciones, interactúan con competidores, integran asociaciones gremiales o representan a la empresa frente a clientes, proveedores y autoridades.
- Armonización de sistemas de cumplimiento con normativa sectorialIntegramos los programas de compliance con las exigencias regulatorias propias de cada industria, generando un sistema de cumplimiento coherente, eficiente y alineado con la operación.
- Compliance MultijurisdiccionalDiseñamos e integramos sistemas de cumplimiento para grupos empresariales con presencia en múltiples jurisdicciones, conciliando estándares corporativos globales con las exigencias regulatorias locales y fortaleciendo la gestión de riesgos a nivel regional.
DESARROLLO DE CAPACIDADES1 servicios[+]
- Formación y capacitación en ComplianceDiseñamos programas de formación para fortalecer la implementación y operación de los sistemas de cumplimiento, adaptando los contenidos al nivel de riesgo, funciones y responsabilidades de la organización. Este servicio se desarrolla a través de U+Board, la Universidad Corporativa de C+Board, especializada en formación ejecutiva, educación corporativa y desarrollo de competencias en compliance, gobierno corporativo, gestión de riesgos y liderazgo.
INTEGRACIÓN Y FORTALECIMIENTO3 servicios[+]
- Actualización MPDRevisamos y actualizamos los modelos existentes para incorporar cambios legales, mejores prácticas y alineamiento con realidad operativa, como también para preparar a la organización para procesos de revisión de terceros independientes.
- Integración de sistemas de cumplimiento para Sujetos UAFIntegramos el Modelo de Prevención de Delitos con el sistema AML, unificando estructuras de gobernanza, matrices de riesgos, políticas y controles para lograr una gestión más eficiente del cumplimiento.
- Due Diligence de Terceros y ContrapartesDiseñamos procesos de debida diligencia ajustados al nivel de riesgo de cada relación comercial, mediante revisiones de antecedentes societarios, regulatorios, judiciales, ambientales, reputacionales y financieros, entregando una evaluación integral para respaldar decisiones de negocio.
OPERACIÓN DEL SISTEMA4 servicios[+]
- Rol de Oficial de Cumplimiento ExternoEjercemos el rol de Oficial de Cumplimiento, supervisando y reportando el desempeño del programa, administrando canales de denuncia e investigaciones internas, asegurando independencia, autonomía y transparencia en la gestión del sistema de cumplimiento.
- Asesoría al Oficial de CumplimientoAcompañamos a los encargados de prevención en su rol, con apoyo técnico y legal, que permite fortalecer la gestión, monitoreo y mejora continua del programa.
- Unidad de Gestión de Riesgos (UGR)Implementamos, fortalecemos o asumimos externamente Unidades de Gestión de Riesgos conforme a la NCG N°507 de la CMF. Actuamos como UGR externa, acompañando al directorio y a la administración mediante una gestión independiente de riesgos, monitoreo continuo, reportabilidad y mejora permanente del sistema de control interno.
- Gestión de canal de denuncias e Investigaciones InternasApoyamos la gestión de denuncias e investigaciones vinculadas a modelos de cumplimiento, coordinando su adecuada derivación y ejecución conforme a protocolos especializados. Para investigaciones laborales, Ley Karin, fraude, conflictos de interés y otras materias de alta complejidad, contamos con un área especializada de Investigaciones Internas.
MONITOREO Y MEJORA CONTINUA2 servicios[+]
- Revisión de tercero independienteAnalizamos el diseño, la implementación y la operación del Modelo de Prevención de Delitos mediante una evaluación independiente, culminando con un informe técnico con conclusiones y recomendaciones que apoyan la mejora continua y fortalecen la gobernanza.
- Auditorías Internas para el fortalecimiento del ComplianceEvaluamos los procesos críticos que soportan los sistemas de cumplimiento, verificando el diseño y funcionamiento de sus controles e identificando oportunidades para fortalecer la prevención de riesgos, la trazabilidad y la efectividad del Modelo de Prevención de Delitos.